证券投资咨询业务违规 和讯信息科技有限公司被责令改正

中新经纬3月23日电 23日，北京证监局网站披露监管措施决定显示，对和讯信息科技有限公司采取责令改正的监管措施。

北京证监局表示，经查，和讯信息科技有限公司在开展证券投资咨询业务过程中，存在以下违规行为：

一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，存在对过往业绩进行误导性的营销宣传；

二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。

北京证监局指出，和讯信息科技有限公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十四条、第二十八条第一款的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定，决定对其采取责令改正的监管措施。

北京证监局要求和讯信息科技有限公司在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》等相关规定，切实提高业务合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

天眼查APP显示，和讯信息科技有限公司成立于1995年，是国内首批取得证券投资咨询资质的机构，注册资本19000万人民币，法定代表人为章知方，经营范围为技术开发；基金销售；证券投资咨询；设计、制作、代理广告；销售计算机、软件及辅助设备；基金销售；经营电信业务。

股权结构方面，和讯信息科技有限公司大股东为北京联办信息科技有限公司，持股比例80%；另一股东为北京和讯时代信息传播有限公司，持股比例20%。(中新经纬APP)

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